高盛(Goldman Sachs)因报道失败而被英国监管机构罚款4500万美元

时间:2019-06-27 责任编辑:倪鞭鹩 来源:金沙游戏平台 点击:126次

2016年5月18日,澳大利亚悉尼高盛的招待会上出现一个标志。路透社/ David Gray /档案照片

伦敦(路透社) - 英国市场监管机构周四表示,由于未能提供十年来准确的交易报告,高盛国际因高达3430万英镑(4500万美元)而被罚款。

“这些是严重而长期的失败,”金融行为监管局执法和市场监督执行董事马克斯图尔德说。

高盛同意迅速解决此案,因此有资格获得30%的折扣,以避免罚款4900万英镑。

“我们很高兴解决了这个遗留问题。 我们当时主动处理这些问题,并在此期间进行了大量投资,以制定和完善我们的报告程序,“美国投资银行表示。

FCA表示,根据欧盟证券法MiFID,高盛是第14家因交易报告失败而被罚款的金融公司。

上周,它对瑞士银行瑞银(UBS)罚款2760万英镑,这是迄今为止的最高罚款。

FCA表示,准确的交易数据对于监管机构监控市场滥用和打击金融犯罪至关重要,并补充说,在2007年至2017年期间,高盛在交易报告中出现了超过2.2亿的错误。

FCA表示,“FCA还发现,GSI没有采取合理的谨慎措施,在交易报告方面负责任地和有效地组织和控制其事务。”

Huw Jones的报道,Iain Withers和Alexander Smith的编辑

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